作为头部券商之一的海通证券却屡次落选券商“白名单”。作为头部券商之一的海通证券却屡次落选券商“白名单”。
界面新闻记者 |
近日，海通证券合规管理部、财富管理总部发生人员调整。
界面新闻从接近海通证券人士处独家获悉，海通证券合规总监赵慧文兼任海通证券合规管理部总经理。徐琦任公司合规管理部副总经理，不再担任财富管理总部副总经理职务。简化宇担任公司财富管理总部副总经理，不再担任合规管理部副总经理(主持工作)职务。
公开资料显示，赵慧文出生于1977年，早期曾在中铁十六工程集团担任会计师。后来到中国证券监督管理委员会工作，历任稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长等诸多职位。
在加入海通证券之前，赵慧文还曾分别担任中原证券副总裁、北京分公司总经理；东兴证券副总经理、首席风险官、合规总监。2023年6月30日，赵慧文正式获聘为海通证券合规总监。
徐琦从事证券相关工作12年，2012年进入海通证券，先后担任证券金融部业务拓展部副经理、经理、重庆分公司合规总监（总经理助理）、财富管理总部副总经理、海通资管监事等职务。
简化宇从事证券相关工作16年，先后担任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计部助理经理，上海证监局副主任科员、主任科员，海通恒运融资租赁（上海）有限公司合规总监等。
作为头部券商之一，海通证券投行业务合规问题不断。
2024年1月29日，因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，海通证券及相关负责人、保荐代表人被上交所分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。
实际上，自2023年6月以来，海通证券已数次因保荐履职不到位而被采取监管措施。
2023年6月，海通证券曾因在科创板IPO项目保荐工作中存在职责履行不到位的情形而被上交所予以监管警示；同年11月，因在保荐沃得农业IPO过程中未勤勉尽责履行相关职责，证监会对海通证券及保荐代表人出具警示函；2024年1月，深交所决定对海通证券采取书面警示。
在合规问题频发、屡收监管罚单的情况下，海通证券的内控机制受到投资者质疑。
屡屡被罚的海通证券业绩增速放缓。今年1月，海通证券披露业绩预告，公司预计2023年年度净利润9.18亿至10.1亿元，与上年同期相比减少55.35亿至56.27亿元，同比减少84.57%至85.97%。
同时，海通证券预计2023年扣非净利润为1.85亿至2.77亿元，与上年同期相比减少56.25亿至57.17亿元，同比减少95.31%至96.87%。
对于业绩大幅下滑，海通证券解释称，报告期内，受市场波动和欧美央行大幅加息影响，公司境外金融资产估值下降幅度较大，境外利息支出大幅增长；公司部分业务收入同比减少；因上年比较基数较小，公司信用资产减值拨备同比增加。
此外，作为头部券商之一的海通证券却屡次落选券商“白名单”。在资产规模前十的券商中，海通证券也是唯一一家在经过8次动态调整却未入选“白名单”的券商。