财新网 - 首页 ( ) • 2024-04-20 09:24

证监会对套利利益链条上的各方都给予“没一罚二”的处罚,王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰被合计罚没2.35亿元


4月19日晚间,中核钛白及中信证券、海通证券均公告了来自证监会的行政处罚事先告知书。图:视觉中国

  【财新网】在定增主承销商中信证券( 600030.SH )的建议下,中核钛白(002145.SH)实控人王泽龙借道海通证券( 600837.SH ),以衍生品交易悄然参与上市公司定增,再以融券卖出套利,提前锁定与定增股票折扣价之间的价差收益。这其中的具体套路近日已被证监会查实,参与各方均遭处罚。

  4月19日晚间,中核钛白及中信证券、海通证券均公告了来自证监会的行政处罚事先告知书。该告知书显示,证监会对王泽龙、洪浩炜、中信证券及其孙公司中信中证资本管理有限公司(下称“中信中证”)、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案已调查完毕。