财联社 - 电报 ( ) • 2024-04-25 17:24
深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施
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【深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社4月25日电，深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。