每经编辑 程鹏    

又有A股公司实控人被刑事拘留！

4月25日晚间，古鳌科技（300551，股价8.88元，市值30.70亿元）发布公告称，公司实控人陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

同日晚间，深交所火速就此下发关注函，要求古鳌科技说明相关情况并及时披露。

古鳌科技实控人被抓

交易所急发关注函

4月25日晚间，古鳌科技发布公告称，近日公司收到陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示，目前，公司经营情况正常。陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及高级管理人员。陈崇军的拘留不会对公司日常经营构成重大影响，不影响公司2023年度报告披露。

公司董事会将密切关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

公告发出仅一个多小时，交易所紧急向古鳌科技发送关注函，要求公司说明对陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任。

在关注函中，古鳌科技被要求明确以下五大事项：

一、说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务以及所持股权质押冻结情况，包括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其他股权受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义对外借款或对外担保的情形。

四、核实公司和陈崇军家属收到《拘留通知书》时间以及对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名单及交易自查报告。

五、公司认为应予说明的其他事项。

深交所要求公司就上述事项做出书面说明，在2024年4月29日前将有关说明材料报送交易所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

截至4月10日，陈崇军共计持有古鳌科技股份7855.06万股，占剔除古鳌科技回购专用账户后股本的23.10%；累计质押股份数量6717万股，占其所持有公司股份数量比例的85.51%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的19.75%；累计被司法冻结股份数量为9.30万股，占其所持有公司股份数量比例的0.12%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的0.03%。

上个月刚收警示函

2024年3月12日，古鳌科技公告称，公司实控人陈崇军近日收到上海证监局下达的《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》）。

《警示函》显示，陈崇军作为古鳌科技实际控制人及原董事，截至2022年11月20日持有古鳌科技38.26%的股份比例。

2022年11月21日至2023年3月24日期间，陈崇军通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式，累计减持古鳌科技股份1781.54万股，占古鳌科技总股本的5.24%，并于2023年3月24日通过古鳌科技披露简式权益变动报告书。

2023年3月27日，陈崇军向质权人协议转让对其质押的2166.53万股古鳌科技股份，导致其持股变动比例为6.37%。

上海证监局指出，陈崇军在持有古鳌科技股份的累计变动幅度达5%时，未按规定停止交易，违反了《证券法》（2019年修订）第三十六条第二款、第六十三条第二款的规定。

此外，陈崇军于2023年5月19日起不担任古鳌科技董事，但是2023年8月1日和11日因司法拍卖，导致其离职后半年内累计减持620万股。

上海证监局指出，陈崇军的上述行为，不符合《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规则的规定，违反了《证券法》《公司法》的相关规定，决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。   

此前多次被警示

公司官网显示，上海古鳌电子科技股份有限公司成立于1996年，公司是一家专业提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务的高科技企业。公司围绕图像识别、人工智能、区块链、知识图谱、机器视觉、物联网等高新技术，为国内外金融领域提供金融行情和交易技术平台、信息服务、交易系统整合解决方案、智能清分、智能自助、货币反假等服务；注册资本34575.2939万元。

综合古鳌科技公告显示，陈崇军生于1968年，浙江温州人。中国国籍，无境外永久居留权，1996年创立上海古鳌电子机械有限公司并担任总经理，此前曾在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任董事，亦不再任董事长职务。

不过，陈崇军近年来多次被监管部门警示。

2022年12月30日，陈崇军收到上海证监局下发的《关于对陈崇军先生采取出具警示函措施的决定》。    

2023年2月28日，古鳌科技时任董事长、控股股东、实际控制人陈崇军，因股份减持行为收到了深交所监管函。         

2022年3月4日，古鳌科技披露《上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票新增股份变动报告暨上市公告书》。陈崇军作为古鳌科技控股股东、实控人，认购古鳌科技向特定对象发行的股份4378.76万股后，持股比例从28.39%上升至37.41%。

2022年的12月16日、12月22日，2023年的1月16日、2月15日，古鳌科技披露相关公告显示，2022年11月21日至2023年1月19日期间，陈崇军减持公司股份合计1344.95万股，减持金额合计为1.32亿元。其中，因质押协议处置过户903.95万股，因质押强制平仓竞价卖出200万股。

深交所认为，陈崇军的上述减持行为，违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条第一款的规定。

据证券时报·e公司报道，梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务到期未偿还，陈崇军所持股份频繁被司法冻结、质押甚至被司法拍卖，其本人还多次收到法院执行通知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后者向法院申请强制执行，法院立案并冻结陈崇军所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为补充个人流动资金需求，将所持600万股股份质押给自然人连建昊。截至目前，陈崇军累计质押股份数量为6717万股。

企查查数据显示，陈崇军作为被告的案件数量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多数案件为借贷合同纠纷。

二级市场上，4月25日午盘，古鳌科技股价曾直线跳水，从上涨2.5％一度下跌4.13％，至当日收盘最终收跌3.58％，股价报8.88元，最新市值为31亿元。

编辑|程鹏 杜恒峰

校对|孙志成

封面图片来源：截图

每日经济新闻综合自公司公告、中国基金报、证券时报·e公司