财联社 - 电报 ( ) • 2024-04-30 16:55
北京证监局责令中信建投增加合规检查次数 存在开展场外期权及自营业务不审慎等问题
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【北京证监局责令中信建投增加合规检查次数 存在开展场外期权及自营业务不审慎等问题】财联社4月30日电，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
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