（中央社记者谢方娪台北1日电）金管会检查局对康和证券办理金检，发现康和证董事长对涉及自身有利害关系议案未回避，金管会证期局决议对康和证开罚新台币24万元、对康和证为行为负责人开罚48万元，并在缺失改善前禁止康和证新增对子公司转投资。

金管会检查局先前对康和证进行一般业务金检，发现康和证董事长对于涉及与自身有利害关系议案，未说明利害关系重要内容亦未予回避，且涉及董事有利害关系事项，未提报审计委员会及董事会讨论。

此外，康和证还涉及未确实控管限制行为能力人买卖额度、未依分层负责审核委托人买卖额度、未建立自行买卖外国有价证券交易价格偏离检核规范，合计5项缺失。

金管会证期局决议对康和证开罚24万元，并命令康和证委托非签证会计师针对改善后内控制度执行情形出具专案审查报告，在金管会认可缺失改善前，不得增加对子公司转投资，并对康和证为行为负责人处48万元罚锾。1130701