①《规定》将部分岗位离职人员入股拟上市企业的禁止期从3年延长至10年。
                                    ②《规定》将监管范围从离职人员本人扩大至本人及相关亲属。
                                    ③《规定》要求中介机构对离职人员的入股资金来源、投资机会来源、入股价格进行核查并说明。

①开源、中原、中金以及原新时代证券领罚单，数量合计21条，涉及人员17位；
                                    ②密集罚单之下，对券商展业提出了更严要求，券商要更加端正经营理念，回归本源；
                                    ③券商合规风控要更严格，券商应当落实好全面风险管理和全员合规要求，更好发挥现代企业治理的有效性。

据证监会官网，证监会已正式对德邦证券变更主要股东出具受理决定，目前来看，山东国资有望入主德邦证券。在政策导向及文件精神的鼓励下，随着金融高质量发展主题的推进，国资入股预计将对德邦证券产生多重影响，包括提升赋能信用评级和行业评级。