cnBeta ( ) • 2022-09-23 10:43

美国证券交易委员会(SEC)于今日(当地时间9月22日)指控波音公司及其前CEO Dennis A. Muilenburg在2018年和2019年波音飞机坠毁后发表了具有实质性误导的公开声明。这些坠机事件涉及波音的737 MAX飞机和一个名为机动特性增强系统(MCAS)的飞行控制功能。

根据SEC的命令,在第一次坠机后,波音和Muilenburg知道MCAS构成了一个持续的飞机安全问题,但仍向公众保证,737 MAX飞机跟任何曾经在天空中飞行的飞机一样安全。后来,在第二次坠机后,波音和Muilenburg向公众保证,尽管知道有相反的信息,但在MCAS的认证过程中没有任何疏漏或漏洞。

“没有任何语言可以描述这两起飞机失事所带来的悲惨的生命损失,”SEC主Gary Gensler说道,“在危机和悲剧发生时,上市公司和高管向市场提供全面、公平和真实的信息披露尤为重要。波音及其前CEO Dennis Muilenburg没有履行这一最基本的义务。他们误导了投资者,尽管知道有严重的安全问题,但还是提供了关于737 MAX的安全保证。当上市公司及其高管未能履行其对投资大众的基本义务时,SEC仍致力于根除不当行为。”

根据SEC的命令,2018年10月狮航610航班(一架737 MAX飞机)在印度尼西亚坠毁后一个月,波音发布了一份经Muilenburg编辑和批准的新闻稿,其选择性地强调了印度尼西亚政府官方报告中的某些事实,即表明飞行员失误和飞机维护不当导致了这次坠机。根据SEC的命令,该新闻稿还对飞机的安全性做出了保证,但没有披露内部安全审查已经确定MCAS构成的一个持续“飞机安全问题”及波音已经开始重新设计MCAS以解决这一问题。

在2019年3月埃塞俄比亚航空公司302航班(另一架737 MAX)坠毁及国际监管机构停飞整个737 MAX机队约六周后,Muilenburg虽然知道有信息对跟MCAS有关的认证过程的某些方面提出质疑,但他告诉分析师和记者,“没有任何意外或漏洞......以某种方式通过737 MAX的认证过程”,波音已经“再次确认......我们在设计和认证过程中完全遵循了一贯生产安全飞机的步骤”。

SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal表示:“波音公司和Muilenburg将利润置于人之上,在737 MAX的安全问题上误导投资者,这一切都是为了在两起导致346人丧生和众多家庭遭受无法估量的悲痛的悲剧之后恢复波音公司的形象所做的。但上市公司及其高管在向投资者披露信息时必须提供准确和完整的信息,无论情况如何。如果他们不这样做,我们将追究他们的责任,就像我们在这里所做的那样。”

SEC对波音公司和Muilenburg的命令认为,他们因疏忽而违反了联邦证券法的反欺诈条款。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下,波音公司和Muilenburg同意接受停止令,包括分别罚款2亿美元和100万美元。根据《2002年萨班斯·奥克斯利法案》第308(a)条的规定,将设立一个公平基金以为受损害的投资者提供帮助。

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