2024年度证券商从业人员法规及业务宣导课程，28日在台北君悦酒店历经长达3小时双向意见交流后，顺利落下帷幕。宣导会场除有来自证券业的稽核与法遵人员热情参与外，也有位居第一线与客户直接面对面，负责处理日常征信、受托等业务的从业人员共襄盛举，现场聚集近200人。

在前后近一个月的时间，台湾证券交易所专业宣导团队脚步遍及台湾各大城市，马不停蹄巡回开讲后，终于达成上半年度1,500人次的预计宣导目标。此时此刻，成员们终得以稍事喘息，并许诺业界下半年度期待再相会的约定。

2024年5月起，即已鸣枪起跑的上半年法规宣导议程规划，共分为三梯次举办，第一梯次以台中市作为首站；其次则为科技业群聚、年轻族群比率极高的新竹市。第二梯次于6月上旬起开办，专业宣导团队转赴台南市及高雄市，积极服务当地业者，甚获好评。第三梯次原本预计于6月下旬，始返回台北市连续开讲四场，但因报名人数爆棚，为期符合众多向隅者的期待，证交所长期负责规划此项业务的券商辅导部，几经折冲最终决定排除万难，加码于6月11日挑选艾丽希尔顿格芮精选酒店，斥资增开上下午共两场次，也使得上半度免费法规宣导课程总场次，一口气就暴增25％至10场。

今年上半年证券商从业人员法规宣导课程所涵盖范围，主要为金管会证券期货局就政策面的阐释，由证券商管理组派员讲述「近期业务开放重点及法规说明」，内容包括松绑业务范围、法规修正、资讯安全、高龄客户保护及防范金融诈骗等。至于证交所部分，则由券商辅导部与交易部，分别派出资深同仁，轮流介绍「常见业务缺失暨案例分享」、「证券商资安作业说明」、「证券商管理规章增修说明」，及「近期交易相关制度变革重点说明」等业务注意事项。

先前受限于疫情等因素，证交所已连续数年，被迫缩减证券商从业人员法规宣导的办理规模，今年起则为配合政府金融革新的脚步，以及金管会彭主委上任后有关法规调适、金融科技创新发展等政策宣示，证交所遂决定恢复疫情前的办理规模，采上下半年分阶段举办。除第2季以办理完竣的部分外，也将于今年第4季，再接再厉推广一系列的法规说明活动，以提升宣导频率与效能，并强化整体证券市场的动能与韧性，力求推动金融服务创新转型。

尤其让证券业者直呼揪感心的部分，在于从2023年起，证交所即因应当地证券业者需求，延伸服务范围，特于新竹市加开专场，方便以科学园区高资产客户为业务推展重点的在地证券商，得以就近派出代表全程参与讨论。此举更收获意想不到的效果，同时嘉惠附近周遭区域，形成涟漪效应，让地处台北以南、台中以北之间的诸多业者，均得以视情况选择距离相对较近的会场，不但有利于出席业者节约旅费及时间成本，减缓旅途舟车劳顿之苦，更有利于降低长途使用交通工具所产生的累积碳排量。

按现行规定证券商，初阶人员、进阶人员、中阶主管在职训练时数，为至少每三年15小时，其中包含法规训练课程。除由中华民国证券商业同业公会办理在职训练课程外，证券商从业人员也可参加由证交所或证券周边单位协助办理的法规及业务宣导课程，但可抵扣时数以3小时为限。如参酌证交所截至目前为止，上、下半年个别全国分区密集推动，每半年办理场次约8-10场的盛况，预计全年度有超过3,000人次在职人员受惠，可谓绩效斐然。