金管会一般金检发现，国泰投信经理人利用职务之便、透过人头户跟单，晚间宣布处国泰投信120万元罚锾，禁止国泰投信发行新档ETF，也将该经理人解职并移送检调。

据了解，国泰投信原规划在4月底、5月初送新档高股息ETF，如今挨罚，一年内都禁止再送新募基金。

证期局副局长黄厚铭说，金管会是一般金检发现，国寿全权委托国泰投信投资帐户吴姓经理担任全委投资经理人期间，有以职务上知悉之消息，在管理全委投资帐户做个股交易期间，利用他人帐户做相同个股买卖也未依规定向公司申报。

他说，处120万罚锾外也记「警告」，且要求国泰投信做内部究责，并解职该经理人。解职是三年内禁止回锅金融圈。

投信「记警告」则是有四大效果，一是近一年禁止募新基金，二是近半年担任境外基金总代理，三是近三个月禁止做转投资，四是影响申请政府全委业务。黄厚铭说，影响国泰投信最大业务是近一年禁止募集新基金，包括ETF。